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山西证券一员工为客户间的融资行为提供便利 被约谈

2019-02-12 15:20:44    来源:新浪财经

2月12日,山西证券(6.340,0.03,0.48%)股份有限公司天津长江道证券营业部员工存为客户之间的融资提供中介等便利的违规行为,被天津证监局采取监管谈话的监督管理措施。

经查,刘振宇在山西证券股份有限公司天津长江道证券营业部任职期间,存在为客户之间的融资提供中介等便利的行为。

天津证监局表示,刘振宇上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的规定。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条和《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条规定,决定对刘振宇采取监管谈话的监督管理措施。

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