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董明珠收罚单,格力独董呛声证监局“鸣不平”

2019-02-12 16:14:56    来源:中国商网

春节假期结束后第一天,格力电器就怼上了广东省证监局。此次发声的是格力新晋独立董事刘姝威。其不仅为好闺蜜董明珠“鸣不平”,还“呛声” 监管部门存在选择性执法的嫌疑。

2月11日,刘姝威发表长文《严格监管 严格执法》,对于春节前广东省证监局就近日董明珠在股东大会上提前泄露公司业绩而下发警示函一事发表了自己的看法。她在文中表示,证监局此举不符合“股东大会是公司的权力机构”的《公司法》规定。

值得注意的是,刘姝威在文中还拉了格力电器“老冤家”美的集团董事长方洪波“落水”,她认为监管部门存在选择性执法的嫌疑。

刘姝威表示,据多家媒体报道:“2019年1月12日美的集团董事长兼总裁方洪波在2019中国制造论坛上透露,美的集团2018年预计税前利润超过260亿元,再创新高。”1月15日美的集团发布《2018 年度业绩预告》。按照广东证监局发布的《警示函》,方洪波违反了《上市公司信息披露管理办法》第六条和第四十五条。如果广东证监局给董明珠发《警示函》,而对方洪波的行为不发警告,那么广东证监局是否选择性执法?刘姝威作出了如此质疑。

时间回顾到2019年1月31日,广东证监局发布〔2019〕6号《关于对董明珠采取出具警示函措施的决定》称:“董明珠: 经查,你作为珠海格力电器股份有限公司(以下简称格力电器)董事长,在2019年1月16日下午召开的格力电器2019年第一次临时股东大会上发布了格力电器2018年营业收入和净利润等有关业绩信息,而格力电器,在股东大会结束后的当天晚间才发布2018年度业绩预告。你的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第六条第二款、第四十五条第二款的规定。”

针对深交所的关注函,刘姝威昨天在文章中指出,有两个原则问题必须有明确答案:第一,公司董事高管是否有义务向股东大会报告业绩预期?第二,违反《上市公司信息披露管理办法》第六条和第四十五条的是向股东大会上报告公司业绩预期的董事高管还是擅自向媒体发布股东大会内容的股东?证监局应该处罚谁?

刘姝威表示,这两个原则问题关系到上市公司的董事高管、股东和媒体的行为准则,关系到中国证券市场的风气和社会风气。“中国证监会和广东证监局必须对上述两个原则问题给出明确的答案,否则,广东证监局发布〔2019〕6号《警示函》作为具有示范性的案例,将使全国上市公司无所适从。”

事实上,在证券市场的非交易时段,上市公司高管能否提前向股东披露业绩等敏感信息,这在法律界也存在一定争议。 威诺律师事务所律师杨兆全则向第一财经记者表示,提前违规披露上市公司财务信息,属于严重的违法行为,应该受到监管机构的处罚。这次监管机构只是发出了警示函,处理已经非常轻。

而广和律师事务所律师王家毅则表示,广东省证监局未处罚方洪波而处罚了董明珠,存在选择性执法的情况。而格力电器在1月16日当晚即在指定媒体披露报告,符合普遍认知的当天。 王家毅认为,在召开股东大会前公告与在开股东大会时当场宣布随后公告,两者之间区别不大,不会实质马上影响股市走势。作为上市公司股东,并没有相关保密义务,证监局不应处罚披露的股东。

(综合自:第一财经、北京青年报、澎湃新闻)

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