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新纪元期货受罚,将影响2020年期货公司诚信评估

2020-02-24 14:09:40    来源:和讯网

近日,中国证证监会江苏监管局公布了一则行政行政监管措施决定书,直指新纪元期货工作违规,触碰监管红线。

江苏证监局行政监管措施决定书(〔2020〕15号)显示,江苏证监局在日常监管工作中发现,新纪元期货股份有限公司南京营业部变更营业场所,未按规定及时报告,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第八十条第一款第三项的规定。

因此,根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第八十七条的规定,江苏证监局决定对新纪元期货采取出具警示函的监督管理措施。

成立于1995年 为国内首批期货公司

据公开资料显示,新纪元期货成立于1995年,是经中国证监会批准的首批期货公司之一。目前注册资本3.752亿元人民币,旗下拥有风险管理子公司1家、分公司4家、营业部9家。业务范围包括所有商品期货、期权、金融期货的交易、结算和交割业务;具备期货投资咨询、资产管理和公开募集证券投资基金销售业务资格。现任董事长为戴功斌,2016年1月6日起任现职。

现任总经理为刘莎,2015年10月16日起任现职。

另据天眼查显示,新纪元期货当前持股比例为沣沅弘(北京)控股集团有限公司持股90%;徐州新世纪经济发展有限公司持股7%;徐州市胜券投资头衔公司持股3%。

去年分类评价连降6级 本次处罚或影响2020分类评价及诚信评估

值得注意的是,去年的分类评价中,新纪元期货连降6级,由2018年的BBB及大幅下降至D级,成为去年分类评价中垫底的七家D级之一,具体原因不得而知。

而根据2019年2月证监会发布的修订后《期货公司分类监管规定》中显示,期货公司收到行政处罚事先告知书、因涉嫌违法违规被立案调查或者发生风险事件,造成严重影响,反映出风险管理能力存在问题的,需要对照扣分。也就是说,本次新纪元期货收到处罚或将导致即将到来的2020年度分类评价扣分。

另外,受到影响的或不止分类评价。据悉,被采取监管措施、受到行政处罚、受到协会处理还将导致期货公司诚信评估被扣分。本次处罚或将影响新纪元期货明年的2020年期货公司诚信评估不能满分。

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