近日，广东证监局发布行政监管措施决定书对联讯证券出具警示函。值得一提的是，联讯证券此次吃罚单的原因可谓“五花八门”：

第一，公司部分债券交易业务未及时入表;

第二，公司成都人民南路营业部原营销人员钱某，涉嫌以转让员工持股计划为名进行诈骗;

第三，浙江嘉兴竹园路营业部原负责人何某异地履职，长期在惠州总部办公，公司对分支机构管控不力。

(图片来源：中国证监会官网)

广东证监局指出，上述行为表明联讯证券内部控制不完善，并根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，对联讯证券予以警示，提醒其关注内部控制不完善的问题，并及时采取以下措施：

一、对照相关规定，就债券交易和分支机构管控进行全面自查，制定切实有效整改方案，对存在问题逐项整改，坚决杜绝类似行为再次发生。

二、严格进行内部问责。对于内控不完善、制度不健全的问题，要追究公司主要负责人和有关部门负责人的领导责任;对于制度执行不到位问题，要追究相关工作人员的直接责任。除要求违规责任人进行书面检查外，还要根据违规性质和情节采取惩处措施。

此外，对于新三板挂牌券商联讯证券来说，该警示函或许意味着更多。

11月15日，联讯证券的主办券商财达证券发布公告称，联讯证券面临被调至基础层的风险。

公告中提到，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》(以下简称“分层管理办法”)规定：“进入创新层的桂牌公司应当满足以下维持条件：公司治理符合分层管理办法第七条第二项的要求，且最近12个月在以下情形：挂牌公司或其控股股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见。” 财达证券提示广大投资者注意投资风险。

值得注意的是，今年以来，联讯证券连续三个季度营收大幅下降，业绩每况愈下。2018年一季报披露，公司一季度营收1亿元，同比降幅为42.56%，亏损3083.28万元;半年报显示，公司实现营收2.26亿元，同比减少31.41%，亏损8066.44万元，同比降幅达337.42%;而三季报显示，第三季度实现营收1.26亿元，同比下滑29.95%，亏损2458.05万元，同比下滑201.92%。

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