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海通证券四川客户身份识别现漏洞等两宗违法,遭罚40万

2019-01-31 09:32:28    来源:中国经济网

中国人民银行成都分行网站近日公布的行政处罚信息公示表(成银罚字〔2019〕7 号)显示,海通证券股份有限公司四川分公司存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告两宗违法行为,被人民银行成都分行罚款40万元。此外,3名相关直接责任人员合计被处以4万元罚款。

以下为处罚原文:

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