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科融环境实控人毛凤丽被终身市场禁入 因猫腻收购

2019-06-04 16:31:51    来源:21世纪经济报道

日前,证监会的两份《行政处罚决定书》以及一纸《市场禁入决定书》,掀开了科融环境一段隐秘的收购往事。

证监会的处罚决定书,直指2016年6月,科融环境实控人毛凤丽旗下的关联方公司天津丰利收购科融环境原控股股东杰能科技股权一事,存在资金来源造假、虚假陈述等诸多“猫腻”。

而毛凤丽本人,也因为这场收购中的种种问题,被处以数十万的罚款,以及面临被终身禁入资本市场的下场。

6月4日收盘,科融环境跌停,报4.28元/股。

“猫腻”收购终被罚

2016年夏天的这场收购,终究在三年后东窗事发。

2016年6月,毛凤丽通过北京丰利全资控股的天津丰利,拿下杰能科技91.96%的股权,从而一举控制科融环境,成为上市公司实控人。

然而,证监会查明,2016年6月22日,天津丰利与杰能科技的37名自然人股东分别签署《股权转让协议》,约定每股92.4元进行股权转让。其中贾红生、刘某、谢某三人分别签署了两份转让协议,一份约定转让所持股权的25%,另一份约定转让所持股权的75%。其余34名股东签署了一份转让协议,约定转让所持股权的100%。

到了2016年6月24日,天津丰利与贾红生、刘某、谢某三人分别签署补充协议,将所持有的全部股权转让给天津丰利,并确认已收到股权转让款。根据上述协议约定,杰能科技37名自然人股东转让股权数量100%,总价款9.24亿元。

也就是说,事实上,天津丰利以9.24亿元获得了杰能科技100%的股权。

然而,公告的却是另一番光景。

科融环境在2016年6月28日公告披露,天津丰利以每股92.4元,从37名自然人手中获得科融环境原大股东杰能科技91.96%股权,总价款8.5亿元。

与此同时,上述收购案的资金来源也存在蹊跷之处。

尽管科融环境当时公告称,天津丰利受让杰能科技股权的资金“来源于自有资金或通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金”,“不存在直接或间接来源于上市公司及其关联方资金的情形”,但是证监会查明,这笔资金其实就是来源于上市公司的关联方。

2016年6月6日,杰能科技通过大宗交易减持“科融环境”2100万股,其持股比例从32.41%降至29.46%。

此后,种种证据显示,杰能科技上述减持所得的1.36亿元,在2016年6月21日,直接进了天津丰利的“口袋”。

其实在2017年12月1日,杰能科技以及天津丰利、毛凤丽以及关联方丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司就因为涉嫌违反证券法律法规,收到5份立案调查书。

因此,证监会认为,天津丰利、杰能科技的上述行为构成《证券法》第一百九十三条第一款“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人……所披露的信息有虚假记载”的行为,对天津丰利给予警告,处以60万罚款;对杰能科技给予警告,处以40万元罚款。

与此同时,天津丰利实控人毛凤丽、法人张永辉、杰能科技董事贾红生是全程策划并组织实施控股股权转让的直接参与者,对毛风丽、张永辉给予警告,并分别处以30万元的罚款;对贾红生给予警告,并处以15万元的罚款。

“根据《证券法》及虚假陈述司法解释,上市公司控股股东等因信息披露违法被证监会处罚,受损投资者可以依法起诉索赔损失,证监会对于科融环境的立案公告发布后,已有十来位股民来电咨询索赔事宜,随着正式处罚公布,我们全面启动索赔征集”,6月4日,浙江裕丰律师事务所厉健律师告诉21世纪经济报道记者。

此外,厉健律师还提到,“因信息披露违法,不处罚上市公司,只处罚高管的案例比较少见,2013年证监会处罚国能集团(现“宋都股份(2.740,-0.04,-1.44%)”)高管是一个例子”。

涉嫌挪用私募基金资产

祸不单行。

6月2日披露的证监会另一份《行政处罚决定书》显示,毛凤丽担任大股东的北京丰利还因为涉嫌挪用私募基金资产,存在违法行为。

2015年9月18日,北京丰利发行的私募产品长安丰利24号因跌破止损线被停止交易,需补资才能恢复交易。随后,北京丰利为恢复长安丰利24号交易权限,通过伪造《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》《长安基金说明函》《投资人说明函》的方式,挪用丰利经证及丰利久赢4240万元为长安丰利24号补资,上述行为,构成挪用基金财产的违法行为。

对此,证监会对北京丰利处以100万元罚款;对时任北京丰利董事长的毛凤丽给予警告,罚款30万元;对时任北京丰利总经理的张永辉给予警告,罚款30万元。

与此同时,毛风丽还将被终身市场禁入,张永辉被十年市场禁入。(朱艺艺 )

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