上交所科创板上市委员会2021年第18次审议会议于昨日上午召开，审议结果显示，广东利元亨智能装备股份有限公司(以下简称“利元亨”)首发符合发行条件、上市条件和信息披露要求。这是今年过会的第96家企业。

利元亨本次发行的保荐机构为民生证券股份有限公司，保荐代表人为秦荣庆、郭春生。这是民生证券今年保荐成功的第13单IPO项目。此前，1月6日，民生证券保荐的珠海安联锐视科技股份有限公司过会;1月8日，民生证券保荐的上海皓元医药股份有限公司过会;1月13日，民生证券保荐的徐州浩通新材料科技股份有限公司、苏州仕净环保科技股份有限公司、张家港中环海陆高端装备股份有限公司、深圳市迅捷兴科技股份有限公司过会;1月20日，民生证券保荐的南京雷尔伟新技术股份有限公司过会;2月2日，民生证券保荐的广州三孚新材料科技股份有限公司过会;2月5日，民生证券保荐的北京阳光诺和药物研究股份有限公司过会;2月25日，民生证券保荐的广东炬申物流股份有限公司过会;3月4日，民生证券保荐的山东力诺特种玻璃股份有限公司过会;3月11日，民生证券保荐的上海能辉科技股份有限公司过会。

利元亨主要从事智能制造装备的研发、生产及销售，为锂电池、汽车零部件、精密电子、安防、轨道交通等行业提供高端装备和工厂自动化解决方案。

截至招股说明书签署日，利元亨投资直接持有公司4010.2323万股股份，占发行前股本总额的60.7611%，为公司的控股股东。周俊雄通过利元亨投资间接控制公司60.7611%股份，通过弘邦投资间接控制公司4.2211%股份，通过奕荣投资间接控制公司1.5219%股份，其配偶卢家红直接持有公司3.5748%股份，周俊雄和卢家红夫妇合计控制公司发行前总股本的70.0789%，是公司的实际控制人。

利元亨本次拟在上交所科创板上市，本次发行股票数量不超过2200.00万股且不低于本次公开发行后总股本的25%。利元亨拟募集资金7.95亿元，其中，5.67亿元用于工业机器人智能装备生产项目;1.28亿元用于工业机器人智能装备研发中心项目;1亿元用于补充流动资金。

上市委现场问询问题

1.根据申请文件，发行人于2019年9月撤回上市申请。请发行人代表说明：(1)现场检查及对原申报会计师监管措施涉及发行人相关事项的整改情况;(2)本次申报与前次申报信息披露是否存在重大差异。请保荐代表人对上述事项发表明确意见，并说明对发行人前次撤回上市申请后新增股东的核查方式及结论。

2.请发行人代表说明：(1)认定周俊豪为利元亨精密实际控制人和实际管理公司的理由，2011年至2013年11月周俊雄作为控股股东和实际控制人不实际管理公司的原因及合理性;(2)周俊雄是否应为利元亨精密无法正常经营承担责任，发行人承接了利元亨精密的业务和资产，是否需要为其潜在债务承担责任。

请保荐代表人就上述事项的合理性及是否存在股权代持发表明确意见，并说明招股说明书中将相关法院裁定书作为依据是否准确、无误导。

3.请发行人代表说明：(1)2017-2019年发行人其他领域制造设备收入分别为1,319.08万元、1,023.53万元、1,018.58万元，2020年1-9月大幅增长至14,765.51万元的原因;(2)2019年及2020年经营活动产生的现金流量净额大幅下降并大额为负的原因、销售收现比率大幅下降的原因;(3)报告期内发行人研发费用中人工费用较高的合理性。请保荐代表人发表明确意见。

4.请发行人代表说明：(1)2018年至2020年期间离职的激励对象股权转让价格均为1.77元/注册资本的商业合理性;(2)股权激励计划中所约定“转让价格由控股股东与激励对象协商确定”，发行人股份激励给员工是否存在服务期等条件才能归属，是否应按服务期间分摊股份支付费用，发行人一次性确认相关的股份支付费用是否符合企业会计准则的规定。请保荐代表人发表明确意见。

需进一步落实事项

无。

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